Список главных европейских финансовых регуляторов фондового рынка

ESMA (The European Securities and Markets Authority)

ESMA — European Securities and Markets Authority — это Европейская организация по ценным бумагам и рынкам, базирующаяся в Париже. Её работа заключается в обеспечении соблюдения правил торговли и регулирования на рынках ценных бумаг для защиты потребителей и укрепления финансовых рынков Европейского союза. Таким образом, её основные цели заключаются в том, чтобы помочь инвесторам, при этом гарантируя, что:

  • Фирмы относятся к своим клиентам честно и ставят интересы клиентов в центр своих бизнес-моделей и корпоративной культуры;
  • Инвесторам предоставляется достоверная и актуальная информация;
  • Инвесторам предоставляются продукты, соответствующие их потребностям и инвестиционным целям.

BaFin  (The financial regulator for Germany)

BaFin является финансовым регулятором в Германии. Его полное название-Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, но он также известен как Федеральное Управление Финансового Надзора Германии. Штаб-квартиры находятся в Бонне и Франкфурте. Регулятор осуществляет надзор за банками, финансовыми учреждениями (включая брокеров) и страховыми компаниями.

Для того чтобы брокер мог предоставлять финансовые услуги в Германии он должен быть уполномоченным и регулируемым BaFin.

Основная ответственность BaFin заключается в защите потребителей путем поддержания высокого уровня прозрачности финансового рынка страны. Через Закон О торговле ценными бумагами (WpHG) регулятор собирает информацию о финансовом рынке, анализирует и контролирует эти данные, чтобы убедиться в отсутствии нечестной игры.

CySEC (The Cyprus Securities and Exchange Commission)

CySEC является популярным регулятором для форекс-и CFD-брокеров. Кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам, возможно, контролирует наибольшее количество регулируемых брокеров в любой точке мира.

По словам регулятора, его миссия состоит в том, чтобы “осуществлять эффективный надзор для обеспечения защиты инвесторов и здорового развития рынка ценных бумаг”.

FCA (The UK Financial Conduct Authority)

UK Financial Conduct Authority (FCA)  — Управление по финансовому регулированию и надзору является надзорным органом для всех финансовых учреждений Великобритании. Регулирование со стороны FCA, пожалуй, является самым престижным, поскольку регулятор управляет примерно 58 000 организациями.

Роль регулятора включает в себя защиту потребителей, поддержание стабильности отрасли и поощрение здоровой конкуренции между поставщиками финансовых услуг. Они работают вместе с Prudential Regulation Authority и Комитетом по финансовой политике (Financial Policy Committee).

Розничные клиенты могут воспользоваться компенсационной схемой финансовых услуг в случае банкротства брокера на максимальную сумму в 50 000 фунтов стерлингов, что является самым высоким показателем в Европе.

Finma (The Swiss Financial Market Supervisory Authority)

Finma — Управление надзора за операциями финансового рынка Швейцарии. Finma является швейцарским органом по надзору за финансовыми рынками и отвечает за надзор за банками, страховыми компаниями, фондовыми биржами и дилерами ценных бумаг в Швейцарии. Finma является независимым органом.

Все биржевые брокеры Finma обязаны зарегистрироваться в качестве банков и поддерживать высокий оборотный капитал. Существует не так уж много регулируемых Finma брокеров из-за высоких требований к капиталу, строгого процесса подачи заявок и строгого надзора и комплаенс-менеджмента. Finma также использует частные аудиторские фирмы для выполнения надзорных задач в уполномоченных учреждениях.

Finma защищает инвесторов, также контролируя сделки, чтобы убедиться, что никаких манипуляций рынком не происходит. Депозиты в финансовых учреждениях также защищены на сумму до 100 000 швейцарских франков в случае банкротства брокера/банка.

CONSOB  (The financial regulator for Italy)

The Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB) — Национальная комиссия по корпорациям и фондовой бирже является государственным органом, ответственным за регулирование итальянского рынка ценных бумаг.

Итальянский регулятор исторически занимал жесткую позицию в отношении инвестиций и торговой деятельности. Большинство брокеров, предлагающих услуги итальянским трейдерам, подпадают под действие директивы о междануродных рынках и могут быть уполномочены другим европейским регулируемым брокером.

CNMV (The financial regulator for Spain)

The Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)Национальная комиссия по фондовому рынку — отвечает за финансовое регулирование рынка ценных бумаг в Испании. Она действует как независимое агентство при Министерстве экономики.

Целью CNMW является обеспечение прозрачности испанского рынка ценных бумаг и защита инвесторов, а также обеспечение правильного поведения уполномоченных учреждений. Комиссия в основном занимается компаниями, которые выпускают или предлагают ценные бумаги для публичного размещения на вторичных рынках ценных бумаг, а также компаниями, предоставляющими инвестиционные услуги и схемы коллективного инвестирования.

Этот регулятор является частью международных институтов, таких как IOSCO (International Organization of Securities Commissions), ESMA (European Securities and Markets Authority) или FSB (Financial Stability Board).

Будет полезным!

——————-

Мини-гид по ETF от MoneyPapa в PDF. 15 главных вопросов: Что такое ETF, Как они работают, Как на них заработать и др. ETF - это именно тот инструмент, который позволяет зарабатывать 10-15-20% (и выше) годовых в долларах в год! Скачайте Бесплатно здесь.

——————-

🔥 Живой Онлайн-Курс (Тренинг) по Инвестированию. За 4 недели (уроки 2 раза в неделю) практического обучения Вы научитесь, как: ✔ преодолеть страхи; ✔ выбрать брокера и тариф; ✔ выбрать и купить ценные бумаги; ✔ не потерять деньги; ✔ начать зарабатывать на фондовом рынке ✔ сформировать пассивный доход. Подходит для начинающих инвесторов и резидентов разных стран. Начните обучение в субботу здесь!

В тему

▫️  Эксклюзивное интервью и обзор Interactive Brokers
▫️  FINRA — надзор за финансовыми компаниями и брокерами
▫️  Зарубежные брокеры, у которых можно открыть счета россиянам
▫️  Самые лучшие и надежные Американские онлайн брокеры. Рейтинг.
▫️  Что такое SIPC страховка? Какую защиту дает инвесторам? Какие риски покрывает?
▫️  FDIC (Federal Deposit Insurance Corporation) | Федеральная корпорация по страхованию депозитов США


Список всех подкастов здесь.
Спасибо, что смотрите, читаете и слушаете MoneyPapa!



👍  Если Вы прочитали для себя что-то полезное, то, пожалуйста, поддержите проект MoneyPapa и сделайте следующее:

1️⃣   подпишитесь на мои новости здесь
2️⃣   подпишитесь на меня на ютубе, в инстаграм, в телеграм и в фейсбуке
3️⃣   и лайк, подписка, комментарий!

Так я буду знать, что Вам нравится то, что я делаю и я буду создавать полезные материалы ещё! Заранее большое спасибо!

***

👋 А я желаю Вам благополучия в финансах, в семье и по жизни!
С Вами был Тимур Мазаев, он же MoneyPapa

ADD_THIS_TEXT